6月28日晚，*ST柏龙（002776.SZ，下称：柏堡龙）发布公告称，公司实际控制人陈伟雄先生、陈娜娜女士已于2023年6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。这一消息令1.4万名公司股东震惊。

值得一提的是，*受伤的不仅是中小股民，还有一家券商——红塔证券也受到牵连。6月28日晚间，*ST柏龙发布权益变动书，因股票质押业务违约，红塔证券因司法裁定抵债过户增加其持有公司股份3600.44万股，占上市公司总股本 6.6924%，其持股比例由0%增长至6.6924%。

(相关资料图)

根据一季报推算，红塔证券因此被动成为*ST柏龙第三大股东。

股票质押追溯到2017年 前期司法拍卖流拍

相关资料显示，柏堡龙成立于2006年，2015年6月上市。上市以来，公司屡屡爆出负面舆情，2022年4月柏堡龙发布公告，公司及相关人员收到了证监会下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，证监会查明，公司首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载。2013年至2018年，累计虚增营业收入12.76亿元，累计虚增利润总额4.10亿元。

基于上述违规事实，柏堡龙被责令改正，给予警告并处以1000万元罚款；陈伟雄、陈娜娜知悉并参与财务造假行为，被给予警告，分别处以500万元罚款并被采取终身市场禁入措施。

此外，陈娜娜通过向杨杰、郑慧控制的账户组汇款，于2018年7月6日至2019年5月31日对柏堡龙股价进行操纵，但最终经过证监会测算，账户组亏损达到1234.96万元。

目前柏堡龙已连续三年亏损。年报显示，2022年公司实现归属于母公司所有者的净利润亏损8.18亿元，上年同期净亏损15.52亿元；2022年末归属于上市公司股东的净资产为-6.55亿元。因2022年末的净资产为负值，公司被实施了退市风险警示。

而红塔证券与柏堡龙的官司已经旷日持久。根据柏堡龙公告，早在2017年6月，陈伟雄就已经向红塔证券质押了500万股。之后，陈伟雄、陈娜娜屡次补充质押。但在2018年柏堡龙暴雷后，陈伟雄、陈娜娜无力偿还股票质押式回购欠款，2021年 2月8日，红塔证券向昆明市中级人民法院提起诉讼，要求陈伟雄、陈娜娜归还在股票质押式回购交易中拖欠的融资本金、利息及违约金等。

红塔证券2022年年报显示，公司对陈娜娜陈伟雄夫妇所主张债权合计金额达到8412.83万元，公司获得胜诉，融入方陈伟雄一审未上诉，判决于2022年2月9日生效。

而本次最新柏堡龙公告显示，由于陈娜娜陈伟雄夫妇未履行生效法律文书确定的义务，红塔证券向云南省昆明市中级人民法院申请对借款抵押物予以拍卖，但因无人竞买而流拍。

最终经红塔证券向法院申请，陈伟雄当初所质押的3600.44万股交付红塔证券以抵偿债务，目前红塔证券已完成上述股票相关过户登记手续。

柏堡龙一季报显示，陈伟雄、陈娜娜为公司第一大、第二大股东，分别持有公司股权22.37%、13.75%，而原来的第三大股东倪秋萍持股比例仅为1.38%。以此计算，在本次红塔证券取得柏堡龙6.6924%股权后，红塔证券被动成为了公司第三大股东。

近期遭重要股东减持

因股票质押式回购业务违约，券商被动成为股东的案例近年来不在少数。但目前来看，红塔证券被动成为柏堡龙第三大股东，暂时还比较“安全”。

虽然爆出了实际控制人被批捕的重大负面，6月29日柏堡龙却以涨停报收，收于每股2.93元，以此估算，红塔证券所持柏堡龙市值达到了1.05亿元，反而高于了其所主张的债权金额8412.83万元。不过，红塔证券所涉及的股票质押式回购案件不止一件。

6月17日，红塔证券发布公告，2021年10月公司因与原游族网络控股股东、实际控制人林奇子女林小溪、林芮璟、林漓就公司与林奇股票质押式回购交易业务合同纠纷一案向昆明市中级人民法院提起诉讼。日前云南省高级人民法院做出终审判决，由林小溪、林芮璟、林漓支付红塔证券质押式股权回购本金391.97万元，并支付自2021年10月15日起至实际清偿之日止按年利率8%计算的利息及按年利率16%计算的违约金。

此外，近期红塔证券还遭遇了重要股东减持。6月21日，红塔证券发布公告称，公司收到股东昆明产投《关于权益变动提示的告知函》。截至6月20日，昆明产投通过集中竞价交易方式累计减持了公司股份1814.23万股，通过大宗交易方式累计减持了公司股份3114.14万股，累计权益变动4928.37万股，占公司总股本的1.04%。

封面图片来源：视觉中国-VCG211349449973